CX-S-20B 職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證規(guī)則
發(fā)布日期：2025-08-291 引言
1.職業(yè)健康安全管理體系（OHSMS）認(rèn)證是獨(dú)立于供求雙方并具有認(rèn)證審核資格的機(jī)構(gòu)，可頒發(fā)職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證證書，證明企業(yè)的職業(yè)健康安全管理體系持續(xù)符合ISO/IEC17021標(biāo)準(zhǔn)要求的活動(dòng)。
2?規(guī)范性引用文件
下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。
CNAS-CC01:2015 ?管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求(ISO/IEC 17021-1:2015,IDT)
CNAS-RC01:2017 認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可規(guī)則
CNAS-RC05:2017 多場(chǎng)所認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可規(guī)則
CNAS-CC105：2016 確定管理體系審核時(shí)間(QMS、EMS、OHSMS)
CNAS-CC121：2013 環(huán)境管理體系審核及認(rèn)證的能力要求
CNAS-CC131：2014 質(zhì)量管理體系審核及認(rèn)證的能力要求
GB/T 19011-2021 管理體系審核指南（ISO 19011：2018, IDT）
CX-T-21B 審核方案策劃程序
????CX-T-22B 證后審核及管理程序
CX-T-25B授予或拒絕認(rèn)證、擴(kuò)大或縮小認(rèn)證范圍、暫停或恢復(fù)認(rèn)證、撤銷認(rèn)證或更新認(rèn)證控制程序
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3 范圍
本程序適用于職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證服務(wù)過程的控制。
本程序也適用于分場(chǎng)所在總部的審核授權(quán)范圍內(nèi)的OHSMS認(rèn)證的關(guān)鍵活動(dòng)，分場(chǎng)所不得超越總部審核授權(quán)，開展OHSMS認(rèn)證業(yè)務(wù)的關(guān)鍵活動(dòng)。
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4 職責(zé)
審核監(jiān)檢部歸口管理，其他部門協(xié)助。
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5認(rèn)證程序
5.1認(rèn)證的申請(qǐng)
5.1.1市場(chǎng)部應(yīng)要求申請(qǐng)組織的授權(quán)代表提供必要的信息，以便認(rèn)證機(jī)構(gòu)確定：
·公司章程和簡(jiǎn)介
·擬認(rèn)證企業(yè)須知
·管理體系認(rèn)證申請(qǐng)及信息調(diào)查表
·合同書
·申請(qǐng)組織采用的所有影響符合性的外包過程
·申請(qǐng)組織尋求認(rèn)證的標(biāo)準(zhǔn)或其他要求
·是否接受過與擬認(rèn)證的管理體系有關(guān)的咨詢，如果接受過，由誰提供咨詢。
5.1.2申請(qǐng)方/受審核方應(yīng)填寫《管理體系認(rèn)證申請(qǐng)及信息調(diào)查表》，同時(shí)提交以下基礎(chǔ)資料：
l?企業(yè)的工商營業(yè)執(zhí)照/生產(chǎn)許可證
l?企業(yè)所在地區(qū)的社區(qū)平面圖，企業(yè)的平面布置圖
l?主要生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的生產(chǎn)工藝流程圖
l?主要的生產(chǎn)設(shè)施和設(shè)備清單
l?安全守法證明或無重大顧客投訴的證明
只有當(dāng)DSC收到以下文件才能決定是否進(jìn)行受理評(píng)審：
a) 說明申請(qǐng)人的簡(jiǎn)況，如組織的名稱、場(chǎng)所的地址、過程和運(yùn)作的重要方面、人力資源和技術(shù)資源；申請(qǐng)組織與申請(qǐng)認(rèn)證的領(lǐng)域相關(guān)的一般信息，包括其活動(dòng)，人力與技術(shù)資源，以及適用時(shí)，其在一個(gè)較大實(shí)體中的職能和所處的關(guān)系；
b) 產(chǎn)品生產(chǎn)工藝流程，職業(yè)健康安全管理方面的法律法規(guī)名稱及標(biāo)準(zhǔn)代碼、名稱。
·有關(guān)職業(yè)健康安全管理體系及其覆蓋的活動(dòng)的一般信息，包括申請(qǐng)認(rèn)證的范圍，組織的名稱、物理場(chǎng)所的地址、過程和運(yùn)作的重要方面以及任何相關(guān)的法律義務(wù)；
·對(duì)擬認(rèn)證體系和每個(gè)體系所適用的標(biāo)準(zhǔn)或其他規(guī)范性文件的說明，申請(qǐng)組織采用的所有影響符合性的外包過程的信息；申請(qǐng)組織尋求認(rèn)證的標(biāo)準(zhǔn)或其他要求；
·接受與管理體系有關(guān)的咨詢的情況。
c) 申請(qǐng)方/受審核方應(yīng)作出以下承諾：
·遵守認(rèn)證的有關(guān)規(guī)定
·為進(jìn)行認(rèn)證審核做出全部必要的安排，包括為進(jìn)行審核、監(jiān)督、復(fù)評(píng)和解決投訴，而準(zhǔn)備待審查文件，開放所有區(qū)域，提供記錄（包括內(nèi)審報(bào)告）和準(zhǔn)備相應(yīng)的人員：
·應(yīng)就獲準(zhǔn)認(rèn)證的范圍做宣傳。
·在宣傳認(rèn)證結(jié)果時(shí)不得損害公司的聲譽(yù)，不得做使公司認(rèn)為誤導(dǎo)的或未授權(quán)的聲明。
·當(dāng)認(rèn)證被暫停或撤銷后，（不論如何解決的）應(yīng)立即停止涉及認(rèn)證內(nèi)容的廣告、宣傳，并按公司要求交回所有的認(rèn)證文件。
·認(rèn)證只能用來證明其OHSMS符合了特定標(biāo)準(zhǔn)或其他規(guī)范性文件，不能用認(rèn)證來暗示其產(chǎn)品或服務(wù)得到了公司的批準(zhǔn)。
·確保不采取誤導(dǎo)的方式使用認(rèn)證文件，標(biāo)志和報(bào)告或其中任何部分。
·在傳播媒體中（例如文件、小冊(cè)子或廣告）對(duì)認(rèn)證引用，應(yīng)符合公司的要求。
d) 當(dāng)申請(qǐng)的認(rèn)證范圍涉及某一特定認(rèn)證項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)向申請(qǐng)人作出必要的解釋。
e) 當(dāng)申請(qǐng)方提出要求時(shí)，公司應(yīng)向其提供更詳細(xì)的信息。
公司應(yīng)對(duì)申請(qǐng)文件到現(xiàn)場(chǎng)審核前收集的信息保密。
5.2 審核準(zhǔn)備
5.2.1 申請(qǐng)?jiān)u審、合同評(píng)審
公司市場(chǎng)部及合同評(píng)審人員應(yīng)對(duì)認(rèn)證的申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)審，評(píng)審內(nèi)容：
l?組織已建立了文件化的OHSMS，體系已有效運(yùn)行三個(gè)月以上，并進(jìn)行了至少一次完整的內(nèi)審及管理評(píng)審。
l?組織基本具備申請(qǐng)認(rèn)證的條件，未發(fā)生過重大安全事故。
l?確定組織申請(qǐng)的認(rèn)證范圍在公司的認(rèn)證范圍內(nèi)，且有能力進(jìn)行審核。
公司合同評(píng)審人員、審核監(jiān)檢部部長及相關(guān)專業(yè)的專業(yè)管理人應(yīng)對(duì)合同進(jìn)行前期評(píng)審，填寫“審核方案策劃表”評(píng)審的內(nèi)容包括：
a) 確定申請(qǐng)方的活動(dòng)領(lǐng)域（組織機(jī)構(gòu)內(nèi)容、邊界）
b) 確定組織整個(gè)活動(dòng)范圍內(nèi)的典型的危險(xiǎn)源與健康安全影響，重要性與程度
c) 確定本公司具有所需的能力，保持決定實(shí)施審核的理由的記錄
d) 確定項(xiàng)目需要投入的審核時(shí)間（人數(shù)）
e) 盡可能識(shí)別各現(xiàn)場(chǎng)的差異，確定抽樣充分程度
f) 包括現(xiàn)場(chǎng)和總部的內(nèi)部OHSMS審核結(jié)果與報(bào)告
g) 管理評(píng)審的結(jié)果
h) 管理體系的成熟度
i) 對(duì)組織現(xiàn)狀的了解程度
j) 組織的規(guī)模，對(duì)于多場(chǎng)所/臨時(shí)場(chǎng)所，盡可能識(shí)別出各現(xiàn)場(chǎng)的差異、確定抽樣充分程度。
k) 組織的復(fù)雜程度
l) 輪班情況
m) 運(yùn)行方式的變化
n) 職能的重復(fù)性
o) 活動(dòng)的種類
p) 危險(xiǎn)源及其影響的重要性與程度
q) 與敏感健康安全潛在的相互作用
r) 評(píng)價(jià)可能影響職業(yè)健康安全管理體系的任何法定的許可或注冊(cè)要求
s) 相關(guān)方的意見。
t) 考慮申請(qǐng)的認(rèn)證范圍、申請(qǐng)組織的運(yùn)作場(chǎng)所、完成審核需要的時(shí)間和任何其他影響認(rèn)證活動(dòng)的因素(語言、安全條件、對(duì)公正性的威脅等)。
根據(jù)上述評(píng)審，公司應(yīng)確定審核組及進(jìn)行認(rèn)證決定需要具備的能力，在申請(qǐng)?jiān)u審后，應(yīng)確定是否接受或拒絕客戶的認(rèn)證申請(qǐng)。當(dāng)基于評(píng)審結(jié)果拒絕認(rèn)證申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)記錄拒絕申請(qǐng)的原因并告知企業(yè)。
5.2.2 合同評(píng)審時(shí)機(jī)
合同評(píng)審應(yīng)在審核合同簽訂前開始實(shí)施，以盡可能保證人員有充分的能力實(shí)施全面評(píng)審，合同評(píng)審過程的結(jié)果應(yīng)在審核中得到確認(rèn)（也可能修改）。審核監(jiān)檢部根據(jù)申請(qǐng)?jiān)u審和合同評(píng)審的結(jié)果，及時(shí)通知申請(qǐng)方簽定合同或不簽定合同,如果不受理認(rèn)證申請(qǐng)則說明拒絕的理由。
5.2.3 合同評(píng)審應(yīng)記錄在“審核方案策劃表”，一旦確認(rèn)受理，合同生效，審核部應(yīng)制定審核計(jì)劃以便進(jìn)行必要的安排，以確保：
.關(guān)于申請(qǐng)組織及其管理體系的信息充分，可以進(jìn)行審核；
.認(rèn)證要求得到明確規(guī)定并形成文件，且已提供給申請(qǐng)組織；
.解決公司與申請(qǐng)組織之間任何已知的理解差異；
.公司有能力并能夠?qū)嵤┱J(rèn)證活動(dòng)；
.考慮申請(qǐng)的認(rèn)證范圍、申請(qǐng)組織的運(yùn)作場(chǎng)所、完成審核需要的時(shí)間和任何其他影響認(rèn)證活動(dòng)的因素(語言、安全條件、對(duì)公正性的威脅等）；
.保持決定實(shí)施審核的理由的記錄。
根據(jù)上述評(píng)審，公司應(yīng)確定審核組及進(jìn)行認(rèn)證決定需要具備的能力。在申請(qǐng)?jiān)u審后，應(yīng)確定是否接受或拒絕客戶的認(rèn)證申請(qǐng)。當(dāng)基于評(píng)審結(jié)果拒絕認(rèn)證申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)記錄拒絕申請(qǐng)的原因并使客戶清楚拒絕的原因。
5.3 審核安排
一旦與申請(qǐng)方簽定合同，審核監(jiān)檢部應(yīng)按《審核組組成及管理規(guī)定》（GZ-T-18-18B）預(yù)安排審核組，并將有關(guān)資料和“審核文件包”轉(zhuǎn)交給負(fù)責(zé)該次審核的審核組長。第一階段審核前應(yīng)確認(rèn)組織建立的文件化的OHSMS，并進(jìn)行了至少一次完整的內(nèi)審及管理評(píng)審，體系已有效運(yùn)行三個(gè)月以上。
5.3.1 審核組代表公司對(duì)申請(qǐng)組織實(shí)施文件審查和現(xiàn)場(chǎng)審核，相關(guān)的技術(shù)專家可作為組員為審核組提供技術(shù)支持，技術(shù)專家可以不是審核員。
5.3.2 審核部應(yīng)將申請(qǐng)組織的認(rèn)證時(shí)間排在“月度工作計(jì)劃”之內(nèi)，并在專業(yè)能力評(píng)定合格的審核員中按GZ-T-18-18B《審核組組成及管理規(guī)定》選出審核組成員,并指定一名審核組長。
審核組成員名單應(yīng)得到相關(guān)專業(yè)審核員/技術(shù)專家的確認(rèn)。以確保：
a）審核組中至少有一名經(jīng)評(píng)定具有職業(yè)健康安全相關(guān)專業(yè)能力的國家注冊(cè)審核員；
b）相應(yīng)認(rèn)證項(xiàng)目審核組中實(shí)施受審核方OHSMS文件（職業(yè)健康安全管理手冊(cè)）審查和制訂審核計(jì)劃的人員應(yīng)具有相應(yīng)的專業(yè)能力；
c）審核組長應(yīng)制定JL-T-18-03B-D《審核計(jì)劃》， 并與審核組充分協(xié)商，將具體的過程、職能、場(chǎng)所、區(qū)域或活動(dòng)的審核職責(zé)分配給審核組每位成員（包括技術(shù)專家）。 審核組成員的任務(wù)分工與所具備的專業(yè)能力相適應(yīng)，專業(yè)審核員/技術(shù)專家應(yīng)負(fù)責(zé)參與審核與重大危險(xiǎn)和危害因素有關(guān)的重要要素和部門，并保證審核組中非相應(yīng)專業(yè)的成員通過在審核前技術(shù)專家的講解或?qū)I(yè)審核員的培訓(xùn)或?qū)ψ鳂I(yè)指導(dǎo)書的學(xué)習(xí)，了解承擔(dān)分配任務(wù)所需的專業(yè)知識(shí)。 審核組工作的分配應(yīng)當(dāng)考慮審核員的獨(dú)立性和能力的需要、資源的有效利用以及審核員、實(shí)習(xí)審核員和技術(shù)專家的不同作用和職責(zé)。
審核組成員（包括技術(shù)專家）的所有審核記錄都應(yīng)當(dāng)交給審核組長， 由公司集中妥善保管， 特別是涉及保密或知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的工作文件/記錄。
5.3.3 下列情況必須充分考慮審核組專業(yè)能力：
a）審核的專業(yè)有特殊要求；
b）受審核方工藝特別復(fù)雜或危險(xiǎn)、危害因素較多且容易導(dǎo)致事故。
技術(shù)專家在審核中的職責(zé)和權(quán)利：
a）參加審核組的活動(dòng)，在專業(yè)及技術(shù)上給審核員提供咨詢意見或建議；
b）服從審核組安排，協(xié)助審核員一起完成審核任務(wù)；
c）參加審核組有關(guān)會(huì)議，發(fā)表自己的意見和看法。
d）技術(shù)專家不能出具不符合通知單。
5.3.4 DSC須將擬選定的審核小組成員名單（通過審核計(jì)劃）通知給申請(qǐng)組織，并使其有足夠的時(shí)間提醒申請(qǐng)組織對(duì)所指派的審核員和專家是否有異議。若申請(qǐng)單位希望更換某個(gè)或某幾個(gè)審核組成員時(shí)，應(yīng)要求其提出理由，如旨在避免引起偏見或利害沖突，DSC可以更換審核組成員并重新征得申請(qǐng)單位的同意。
一旦與申請(qǐng)組織確定了審核組。部長應(yīng)正式發(fā)出JL-T-18-02B-D《審核派出指令》，發(fā)給適當(dāng)?shù)墓ぷ魑募?，審核?jì)劃和日期應(yīng)得到組織同意。該指令應(yīng)要求審核組核實(shí)組織的結(jié)構(gòu)、方針和程序，并確認(rèn)滿足有關(guān)認(rèn)證范圍的所有要求，且程序得到實(shí)施并對(duì)組織的管理體系提供信任。
5.3.5 經(jīng)專業(yè)審核員/技術(shù)專家對(duì)審核計(jì)劃進(jìn)行確認(rèn)，明確分工，審核小組的成員則應(yīng)準(zhǔn)備各自的檢查清單。
a) 審核組長或其指定人員負(fù)責(zé)文件審核，前期資料審查，只有文件基本符合標(biāo)準(zhǔn)的情況下才能進(jìn)行第一階段審核。
b)審核組長應(yīng)確保：兩階段審核及JL-T-18-03B-D《審核計(jì)劃》的制訂應(yīng)由具有相應(yīng)專業(yè)能力的審核員進(jìn)行，該計(jì)劃應(yīng)經(jīng)專業(yè)審核員/技術(shù)專家確認(rèn)。
c) 審核員應(yīng)根據(jù)審核計(jì)劃的分工編寫“檢查表”?！皺z查表”應(yīng)交組長確認(rèn)。
d) 審核組長應(yīng)召集審核組成員舉行審核前會(huì)議，明確審核的實(shí)施策略以及應(yīng)注意的事項(xiàng)。
5.4 審核
管理體系的初次認(rèn)證審核應(yīng)按《管理體系兩階段審核作業(yè)指導(dǎo)書》要求，實(shí)行兩個(gè)階段（第一階段審核、第二階段審核）。
5.4.1 第一階段審核
5.4.1.1 第一階段審核目的：
1）確定受審核方已按約定標(biāo)準(zhǔn)建立并運(yùn)作了一個(gè)管理體系，并依此確認(rèn)受審核方對(duì)審核的準(zhǔn)備程度；
2）為第二階段審核作準(zhǔn)備工作：
——為策劃第二階段審核提供關(guān)注點(diǎn)；
——審查第二階段審核所配置資源的充分性。
為實(shí)現(xiàn)審核目的，對(duì)于大多數(shù)管理體系而言，至少部分第一階段審核活動(dòng)在受審核方的場(chǎng)所進(jìn)行。
審核組長結(jié)合文件審查和前期聯(lián)溝通情況，提出是否實(shí)施一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的意見。部長依據(jù)組長的建議，作出是否到現(xiàn)場(chǎng)的決定。非現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)滿足《管理體系兩階段審核作業(yè)指導(dǎo)書》中“5.1.3.2”列示的非現(xiàn)場(chǎng)審核條件之一；對(duì)于符合其中必須實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核條件之一的認(rèn)證項(xiàng)目，部長應(yīng)安排審核組在現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施第一階段審核。
當(dāng)?shù)谝浑A段任務(wù)書安排為非現(xiàn)場(chǎng)審核方式時(shí)，審核方法不僅限于文件式審查方式，還可通過電話、網(wǎng)絡(luò)等方式獲得相關(guān)信息。審核組應(yīng)按5.4.1.2~4形成齊套審核記錄/報(bào)告。
5.4.1.2第一階段審核內(nèi)容
——與領(lǐng)導(dǎo)層、管理者代表、體系策劃部門進(jìn)行交流
——現(xiàn)場(chǎng)觀察生產(chǎn)/服務(wù)過程、設(shè)備設(shè)施、區(qū)域及相關(guān)活動(dòng)
——走訪分場(chǎng)所/重要臨時(shí)場(chǎng)所
與領(lǐng)導(dǎo)層、管理者代表、體系主導(dǎo)部門交談
a）審核組織的管理體系文件，就文件審查意見與組織交流確認(rèn)。
b）評(píng)價(jià)組織的運(yùn)作場(chǎng)所和現(xiàn)場(chǎng)的具體情況，確定第二階段審核的準(zhǔn)備情況。
c）了解體系建立與運(yùn)行的基本情況，判斷組織理解和實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)要求的情況。
了解關(guān)鍵過程/環(huán)境因素/危險(xiǎn)因素的辯識(shí)和評(píng)價(jià)過程的合理性；
審查管理方針的制定與貫徹情況，組織的目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案合理性及實(shí)施情況。
d）收集關(guān)于組織的管理體系范圍、過程和場(chǎng)所的必要信息。
了解適用的法律和其他要求的獲取、識(shí)別程序?qū)嵤┣闆r；
了解組織法律法規(guī)的遵循情況；
了解組織的架構(gòu)，分場(chǎng)所/臨時(shí)場(chǎng)所的分布情況。
e）與組織商定第二階段審核的細(xì)節(jié)。
f）評(píng)價(jià)組織內(nèi)部審核與管理評(píng)審的策劃和實(shí)施情況。
結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)觀察，與體系策劃推進(jìn)部門交談
g）結(jié)合可能的重要因素充分了解組織的管理體系和現(xiàn)場(chǎng)運(yùn)作：
了解主要生產(chǎn)工藝過程/主要污染源及處理設(shè)施/危險(xiǎn)源及安全設(shè)施；
確定第二階段審核提供關(guān)注點(diǎn)。
交換第一階段審核情況，商定第二階段審核日期。
應(yīng)安排集中現(xiàn)場(chǎng)察看的時(shí)間，大企業(yè)還可安排集中座談的時(shí)間，以利于審核組高效、全面地了解企業(yè)與安全管理有關(guān)的基本情況；
專業(yè)審核員應(yīng)承擔(dān)生產(chǎn)/服務(wù)過程識(shí)別、過程的策劃、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和法律法規(guī)遵守情況的審核，了解生產(chǎn)工藝、關(guān)鍵過程和績(jī)效等情況。
一階段對(duì)于多場(chǎng)所的審核重點(diǎn)應(yīng)放在總部，以全面了解情況，確保同一管理體系應(yīng)用于所有場(chǎng)所，并為二階段審核確定抽樣方案，總部審核時(shí)間應(yīng)充分；
一階段對(duì)于分場(chǎng)所審核的樣本數(shù)不做統(tǒng)一規(guī)定，項(xiàng)目管理人員先按一般規(guī)定的人日數(shù)口頭通知審核組長，審核組長通過文審以及對(duì)受審核方活動(dòng)、產(chǎn)品、生產(chǎn)工藝的熟悉程度確定分場(chǎng)所審核的樣本數(shù)，并與項(xiàng)目管理人員溝通；分場(chǎng)所的選擇應(yīng)首先選擇風(fēng)險(xiǎn)較大的分場(chǎng)所；三類風(fēng)險(xiǎn)的組織，可只考慮總部所在地的分場(chǎng)所。
審核組長編制的審核計(jì)劃經(jīng)審核部部長或其指定人員簽署批準(zhǔn)后，提前傳遞給受審核方，并予以確認(rèn)。
現(xiàn)場(chǎng)審核過程中如需調(diào)整審核計(jì)劃必須與審核部電話溝通說明現(xiàn)場(chǎng)情況及調(diào)整的內(nèi)容，經(jīng)同意后審核組長可在審核計(jì)劃中補(bǔ)充說明。
5.4.1.3第一階段審核，不論現(xiàn)場(chǎng)審核/非現(xiàn)場(chǎng)審核，一律使用JL-T-18-29B-D《DSC管理體系第一階段檢查表》。
5.4.1.4現(xiàn)場(chǎng)/非現(xiàn)場(chǎng)第一階段審核，均使用統(tǒng)一格式的JL-T-19-13B-D《管理體系第一階段審核報(bào)告》。明確第二階段審核提供關(guān)注點(diǎn)，提出第二階段審核所需資源（人日數(shù)、專業(yè)能力要求、審核路線）的建議，作出第一階段審核結(jié)論，判斷具備/不具備實(shí)施第二階段審核條件，可否實(shí)施二階段審核。
審核監(jiān)檢部在確定第一階段審核和第二階段審核的間隔時(shí)間時(shí)，應(yīng)考慮受審核方解決第一階段審核中識(shí)別的任何需關(guān)注問題所需的時(shí)間，也可能需要調(diào)整第二階段審核的安排。必須將上述整改后，再進(jìn)行二階段審核。
5.4.2 第二階段審核
第二階段審核的目的是評(píng)價(jià)受審核方管理體系的實(shí)施情況(包括有效性)。第二階段審核應(yīng)在受審核方的現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行，除了訪問物理場(chǎng)所(如工廠)外，“現(xiàn)場(chǎng)”審核可以包括對(duì)包含管理體系審核相關(guān)信息的電子化場(chǎng)所的遠(yuǎn)程訪問，也可以考慮使用電子手段實(shí)施審核，并至少覆蓋以下方面：
a) 與適用的管理體系標(biāo)準(zhǔn)或其他規(guī)范性文件的所有要求的符合情況及證據(jù)；
b) 根據(jù)關(guān)鍵績(jī)效目標(biāo)和指標(biāo)(與適用的管理體系標(biāo)準(zhǔn)或其他規(guī)范性文件的期望一致），對(duì)績(jī)效進(jìn)行監(jiān)視、測(cè)量、報(bào)告和評(píng)審的情況；
c) 受審核方的管理體系和績(jī)效中與遵守法律有關(guān)的方面；
d) 受審核方過程的運(yùn)作控制；
e) 內(nèi)部審核和管理評(píng)審；
f) 針對(duì)受審核方方針的管理職責(zé)；
g) 規(guī)范性要求、方針、績(jī)效目標(biāo)和指標(biāo)(與適用的管理體系標(biāo)準(zhǔn)或其他規(guī)范性文件的期望一致)、適用的法律要求、職責(zé)、人員能力、運(yùn)作、程序、績(jī)效數(shù)據(jù)和內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)及結(jié)論之間的聯(lián)系；
第一階段審核采用非現(xiàn)場(chǎng)審核方式時(shí)，第二階段現(xiàn)場(chǎng)審核人日應(yīng)為兩個(gè)階段現(xiàn)場(chǎng)審核人日之和。
5.4.3 認(rèn)證范圍
5.4.3.1 對(duì)于不同性質(zhì)和不同行業(yè)的申請(qǐng)組織，其OHSMS認(rèn)證所覆蓋的范圍，可按申請(qǐng)組織要求的表達(dá)方式予以描述，但應(yīng)防止組織把應(yīng)該包含在體系中的重要運(yùn)行要素從其認(rèn)證范圍中剔除。
5.4.3.2 認(rèn)證范圍應(yīng)涉及受審核方在特定場(chǎng)所和具體活動(dòng)確定的管理控制下。
公司應(yīng)根據(jù)以下因素和場(chǎng)所來決定認(rèn)證范圍：
5.4.3.2.1 受審核方對(duì)擬認(rèn)證的OHSMS的管理權(quán)限
a）擬認(rèn)證的OHSMS體系的管理層應(yīng)：
l?對(duì)擬認(rèn)證的OHSMS相關(guān)的所有危險(xiǎn)源和相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)；
l?有權(quán)決定如何通過設(shè)立組織OHSMS目標(biāo)、指標(biāo)以及管理方案來實(shí)施其OHSMS的方針；
l?有權(quán)為體系安全控制和改進(jìn)提供適當(dāng)?shù)呢?cái)力、人力資源。這可以體現(xiàn)在預(yù)算或其他措施中。為職業(yè)健康安全改進(jìn)所需的額外的資源可以要求有更高級(jí)別的管理層的授權(quán)。
b）明確界定擬認(rèn)證的活動(dòng)；
c） 未能完全包容在OHSMS范圍中的服務(wù)或活動(dòng)，（例如發(fā)生在同一場(chǎng)所）和擬認(rèn)證的OHSMS的接口應(yīng)予界定。
d) 在決定證書覆蓋的范圍時(shí)，應(yīng)考慮組織職業(yè)健康安全法律要求的范圍（注冊(cè)要求，公告要求，經(jīng)營者的證書、許可證等）。
5.4.3.2.2 應(yīng)明確界定認(rèn)證所涉及的活動(dòng)
5.4.3.4 場(chǎng)所
a)?場(chǎng)所的定義：
l?在特定的現(xiàn)場(chǎng)、組織控制下所從事活動(dòng)的所有地域，包括原材料、副產(chǎn)品、中間產(chǎn)品、最終產(chǎn)品、廢料以及活動(dòng)中所涉及的所有固定和移動(dòng)的設(shè)備或基礎(chǔ)設(shè)施的貯藏地，或；
l?當(dāng)有法律要求時(shí)，與國家或地方注冊(cè)許可的規(guī)定地址相一致，或；
l?在有合理理由情況下，也可使用其他定義。
b)?臨時(shí)場(chǎng)所。如建筑工地，包含在組織的管理體系中，無論場(chǎng)所在何處，組織都對(duì)其進(jìn)行管理與控制，可在認(rèn)證過程中抽樣，以提供體系運(yùn)行及其有效性的證據(jù)。
c)?如果不便確定場(chǎng)所（如服務(wù)），公司宜考慮到組織總部的活動(dòng)與服務(wù)的提供，在與此相關(guān)的特殊情況下，公司可決定僅在組織提供服務(wù)的場(chǎng)所實(shí)施認(rèn)證審核，在這種情況下，宜對(duì)與總部的接口進(jìn)行審核。
d)?多現(xiàn)場(chǎng)。這里指的是組織的活動(dòng)覆蓋在一個(gè)體系中，但有多個(gè)不同地點(diǎn)的經(jīng)營場(chǎng)所，證書可以包括多場(chǎng)所。但該范圍覆蓋的每一場(chǎng)所要滿足以下之一；已全部經(jīng)公司審核；或按“多現(xiàn)場(chǎng)抽樣原則”進(jìn)行了抽樣審核。
5.4.5 審核的方法
公司對(duì)受審核方的OHSMS進(jìn)行的審核，至少包括第一階段和第二階段的審核。特殊情況下，可調(diào)整認(rèn)證過程以適應(yīng)特小受審核方的需要。
5.4.5.1 第一階段審核（包括文件審查、初訪）
a) 公司宜通過對(duì)證據(jù)的審查，來確定組織是否達(dá)到了標(biāo)準(zhǔn)的要求。然而證據(jù)的形式可以是多樣的，且在某些情況下不一定是書面的，但仍要遵守標(biāo)準(zhǔn)中關(guān)于文件化的要求；
b) 第一階段審核的目的是：提供策劃第二階段審核的關(guān)注點(diǎn)，通過第一階段審核，對(duì)受審核方的OHSMS方針、目標(biāo)、危險(xiǎn)源和相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，尤其是受審核方對(duì)審核準(zhǔn)備狀況的了解，以及對(duì)以下各項(xiàng)的評(píng)審證明。
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